CNVM a retras autorizaţia de funcţionare a WBS România, Sima a fost amendat cu 50.000 lei

CNVM a încheiat controlul efectuat la S.S.I.F. WBS România şi a decis sancţionarea acesteia cu amendă şi retragerea autorizaţiei de funcţionare, în timp ce Cristian Sima a primit interdicţia de a rnai desfăşura activităţi ce intră sub incidenţa reglementărilor pieţei de capital pentru cinci ani.

Totodată, Sima a fost amendat cu 50.000 lei.

Analiza informaţiilor şi a documentelor societăţii a condus la reţinerea în sarcina S.S.I.F. WBS România şi a unor angajaţi ai acesteia a unor încălcări grave ale prevederilor legale specifice pieţei de capital.

"Investigaţiile derulate de autoritatea pieţei de capital au identificat: situaţii în care în contabilitatea societăţii nu au fost evidenţiate operaţiuni bancare realizate prin intermediul conturilor bancare deschise de S.S.I.F. la o instituţie de credit din străinătate; documente cu conţinut diferit faţă de cel transmis către C.N.V.M. cu ocazia raportărilor periodice; specimene de semnătură declarate şi valide la rnomentul controlului, în relaţia cu instituţiile de credit la care societatea avea desehise conturi, care erau diferite de cele aprobate prin Hotărârea Consiliului de Administraţie al S.S.I.F.-ului; faptul ca S.S.I.F.-ul a păstrat disponibilităţi proprii în conturile destinate păstrării fondurilor clienţilor, precum şi un caz de nerestituire a fondurilor unui client, la solicitarea acestuia", se arată într-un comunicat al Comisiei Naţionale Valorilor Mobiliare (CNVM).

La momentul controlului de fond, în conturile bancare ale societăţii se regăseau disponibilităţile băneşti ale clienţilor.

"Ca urmare a acestor investigaţii, C.N.V.M. a decis sancţionarea S.S.I.F. WBS Romănia cu amendă în cuantum de 40.907,2 lei şi cu retragerea autorizaţiei de funcţionare, sancţionarea lui Cristian Sima, în calitate de Preşedinte al Consiliului de Administraţie şi Director General al S.S.I.F. WBS România.în perioada 27.06.2003 - 26.04.2011 cu amendă în cuantum de 50.000 lei şi interdicţia de a rnai desfăşura aetivităţi ce intră sub incidenţa reglementărilor pieţei de capital pentru o perioada de 5 ani, precum şi sancţionarea lui Dan Vatamanu, în calitate de conducator al S.S.I.F. WBS România., reprezentant al compartimentului de control intern şi persoana desemnată cu evaluarea şi administrarea riscurilor, cu amendă în cuantum de 50.000 lei şi interdicţia de a mai desfăşura activităţi ce intră sub incidenţa reglemetărilor pieţei de capital pentru o perioadă de 5 ani", se mai spune în conunicat.

Au mai primit amendă Anca Elena Bunea, Preşedinte al Consiliului de Administraţie al S.S.I.F. Romănia, în cuantum de 50.000 lei şi Brânduşa Consuela Tănase, în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern al S.S.I.F. WBS Romănia, în cuantum de 10.000 lei.

Toate sancţiunile aplicate au drept de contestaţie la C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestaţia nu suspendă executarea.

S.S.I.F. WBS România are obligaţia ca, în term en de cel mult 15 zile de la data intrării în vigoare a ordonanţelor de sancţionare, să restituie toate sumele de bani aparţinând clienţilor creditori şi să transfere toate instrumentele financiare aparţinând clienţilor şi aflate în custodia societăţii, în conformitate cu dispoziţiile exprese ale deţinătorilor, imediat la solicitarea acestora sau, în lipsa acestora, la expirarea termenului, în conformitate cu regulile pieâei.

"C.N.V.M. a transmis o serie de documente referitoare la această speţă altor instituţii ale statului, cu competenţe în domeniu, în vederea continuării investigaţiilor. Toate măsurile luate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în acest caz urmăresc respectarea prevederilor legale, protejarea investitorilor împotriva practicilor frauduloase şi funcţionarea corectă şi transparentă a pieţelor de instrumente financiare din România", potrivit CNVM.

Cristian Sima declara, pe 14 octombrie, că se află în Islanda, la Reykjavik, şi că nu ştie când se va întoarce în ţară. El spunea atunci că a plecat din ţară pentru că era cu" presiunea ajunsă la maxim", admiţând că a pierdut banii clienţilor, după ce a tranzacţionat prost şi că nu este nimeni implicat de la WBS.

"Nu am plecat de frica unor urmăriri, pentru că aşa m-aş fi dus în America de Sud. Eu am plecat datorită unei presiuni îngrozitoare care s-a strâns asupra mea şi aveam nevoie de cel puţin două luni de linişte şi aveam nevoie să spunn adevărul(...)Aşa cum am declarat, am pierdut bani. Nu am plecat cu niciun ban, nu am niciun ban în niciun cont ascuns. Toate conturile sunt declarate, toate tranzacţiile au fost făcute prin conturi din România. Toată nebunia e creată de presă. Eu am plecat pentru că eram cu presiunea ajunsă la maxim. Am pierdut cam două milioane de euro şi două milioane de dolari. Am tranzacţionat prost şi am pierdut. Îmi este frică, îmi este frică efectiv fizic(...)Am făcut tranzacţiile de capul meu şi nu este nimeni implicat de la WBS. Toată vina îmi aparţine. Am răspunderea morală pentru ce am făcut", preciza Sima.

Recent, Sima a susţinut, într-un interviu pentru un post islandez de televiziune, că a fugit din România de frica politicienilor şi a oamenilor de afaceri şi că în Islanda nu se mai simte ameninţat.